Эффективность работы брокера на фондовом рынке России определяется рядом существенных показателей.
Сравнение параметров посредников позволяет клиенту найти «своего» представителя на фондовом рынке страны. Основными критериями активности биржевых представителей признаны:
Объем торгов на ММВБ
Одним из значимых критериев продуктивности работы брокера является объем его торгов на Московской бирже. Исходя из данных ММВБ, брокеры могут быть собраны в особый рейтинг с учетом их деловой активности. По официальным данным за 2016 г. ТОП-10 выглядит следующим образом:
| № п/п | Наименование биржевого посредника | Объем торгов по данным Московской биржи, млн. руб. |
| 1 | Финансовая группа БКС – лидер отрасли | 1 974 030 |
| 2 | Банк «ФК Открытие» | 705 860 |
| 3 | АО Банк Финам | 681 900 |
| 4 | Сбербанк России– ведущий банк страны | 669 960 |
| 5 | Ренессанс | 643 110 |
| 6 | ВТБ | 523 390 |
| 7 | АйТи Инвест инвестиционная компания | 412 060 |
| 8 | Группа компаний АЛОР – объединение компаний | 357 440 |
| 9 | ЦЕРИХ брокер | 266 920 |
| 10 | Инвестиционная группа Атон | 180 580 |
БКС
По окончании 9 месяцев текущего года компания БКС остается лидером по всем параметрам ключевых рейтингов ММВБ. Причем брокер уверенно удерживает лидирующие позиции по итогам каждого отчетного месяца. По результатам на 01.01.2016 г. основные показатели деловой активности посредника показывают его значительное превосходство над главными конкурентами рынка по ведущим направлениям.
К примеру, по данным рейтинга ведущих игроков рынка опционов и фьючерсов, составленного за сентябрь текущего года, объем сделок компании превысил 5 трлн. руб., что практически на 2 трлн. превосходит данные ближайших конкурентов и вдвое превышает аналогичные показатели самого брокера годичной давности. При оценке активности участников в режиме базовых торгов, фирма занимает лидирующие позиции.
Ее месячный оборот зафиксирован на уровне 290 млрд. руб., что обеспечило двукратный отрыв от прочих крупных брокеров фондового рынка. Продолжившаяся волотильность на фондовом рынке позволила подстегнуть клиентскую активность в рамках срочного и валютного рынков. Использование структурированных кредитных облигаций создала возможность для Финансовой группы БКС «зашить» готовые стратегические решения в ИИС.
Таково мнение П. Сорокового (начальник управления Интер-брокер в БКС) о работе компании в сентябре текущего года.
Открытие
Системно значимым для страны признан банк «ФК Открытие» по состоянию на 2016 г. Среди критериев отбора, опубликованных Банком России в середине текущего года, следующие показатели:
- размер банка
- объем вкладов физических лиц
- соотношение вкладов ФЛ и ЮЛ
- объем операций на межбанковском рынке
- размер привлеченных финансовых ресурсов
- качество размещенных средств в других структурах
АО Финам
Величина оборота брокера на международном рынке по итогам сентября 2016 года составила 60 194 млн. $ при суммарном размере всех сделок равном 116 644 млн. $ за прошедший месяц. Имея представительства более чем в 90 городах, банк работает на клиентов, живущих более чем в 40 странах мира.
Сбербанк
Созданный в 1841 году, сегодняшний Сбербанк – признанный лидер российского банковского сектора. На его долю приходится 1/3 всех банковских активов страны. Это главный кредитор экономики и крупнейший игрок на рынке вкладов. Банк представлен 16 территориальными единицами и более чем 17 000 подразделений по стране.
Ренессанс Брокер
Брокерская деятельность является основной для общества, созданного в 2002 году и зарегистрированного в инспекции Москвы. Посредник имеет все необходимые лицензии на осуществление деятельности на фондовой бирже, в том числе: профучастника рынка ЦБ, на право ведения брокерской, депозитарной, дилерской деятельности и на управление ценными бумагами.
Среднее количество активных клиентов на ФОРТС
В отличие от ММВБ, по показателям срочного рынка можно вычислить не только величину вновь зарегистрированных счетов, но и структуру активности действующих клиентов. Исходя из количества активных трейдеров, актуальный рейтинг действующих брокеров в 2016 г.выглядит так:
ТОП-5 брокеров по среднемесячной сумме активных трейдеров за 2016 г.
| Брокеры | Среднемесячное количество активных трейдеров, тыс. чел. |
| ФИНАМ | 9.4 |
| ОТКРЫТИЕ | 6.8 |
| БКС | 5.1 |
| СБЕРБАНК | 2.4 |
| ВТБ24 | 2.3 |
При составлении текущего рейтинга активным признается тот счет, на котором за анализируемый месяц была сделка. На всех посредников ФОРТС приходится около 32 000 клиентов.
Объем торгов на ФОРТС
По объему проведенных торгов на ФОРТС лидером отрасли является также компания БКС. При этом обороты для анализа признаются в полной контрактной стоимости, а не на величину лишь одного гарантийного обеспечения.
Полный рейтинг по данному показателю по состоянию на 2016 г. выглядит следующим образом:
ТОП-5 финансовых посредников по объему торгов на ФОРТС
| Название компании | Объем оборота, млн. руб. |
| ООО «БКС» | 17 589 330 |
| ФГ «Открытие» | 12 962 700 |
| АйТи Инвест | 7 854 380 |
| Общество «Финам» | 4 567 210 |
| «Ренессанс капитал» | 3 647 700 |
По обозначенному критерию отбора СБЕРБАНК занимает лишь 8 место рейтинга, а компания ВТБ 24 находится на 9 месте. Надо заметить, что в данном перечне 11 место принадлежит другому значимому игроку рынка – Промсвязьбанку с показателем в 1 062 165 млн. руб. (объем торгов компании за 6 месяцев года − 66 790 млн. руб.)
Биржевой брокер является профессиональным участником рынка акций и прочих ценных бумаг. Его знания и опыт позволяют заработать на фондовом рынке неопытным инвесторам и спекулянтам. Деятельность брокеров фондового рынка России регулируется государством, что заведомо исключает мошеннические схемы и непрофессиональное поведение сторон. Рейтинг посредников РБК поможет найти наиболее надежного брокера для представления интересов клиента.
Рейтинг брокеров фондового рынка России в 2017 году
